原标题:因泄露未公开信息被监管处罚,信达澳亚前副总经理李淑彦现已卸任所有职务!基金公司紧急回应
每经记者 黄小聪 每经编辑 肖芮冬
近日,四川证监局公告称,李某彦泄露未公开信息、明示暗示他人从事相关交易行为,责令其改正,合计处以140万元的罚款。
从公告书可以看到,李某彦于2015年5月11日入职某基金管理有限公司,自2020年10月30日至今担任公司所管理“信澳匠心臻选”的基金经理,自2020年12月30日至今担任公司所管理“信澳周期动力”的基金经理。
而这些信息,直接指向了信达澳亚基金的基金经理李淑彦。
《每日经济新闻》记者注意到,在监管公告之后,今日信达澳亚基金披露了多则高管和基金经理变更公告,李淑彦因个人原因卸任副总经理和基金经理职务。
近日,四川证监局披露了一则行政处罚决定书。决定书显示,对李某彦泄露未公开信息、明示暗示他人从事相关交易行为进行了立案调查,经查明,李某彦存在泄露未公开信息等违法事实。
具体来看,李某彦于2015年5月11日入职某基金管理有限公司,自2020年10月30日至今担任公司所管理“信澳匠心臻选”的基金经理,自2020年12月30日至今担任公司所管理“信澳周期动力”的基金经理。
从上述信息可以知晓,其指向的是信澳匠心臻选两年混合的基金经理李淑彦。
决定书中提及,李某彦在任期间,负责上述两只公募基金产品(以下统称为信澳基金组)的运作计划、实施、追踪、调整和投资指令的下达,并对所辖基金运作中涉及的交易行为负责,知悉其所管理的信澳基金组股票交易等未公开信息。
那么,泄露未公开信息、明示暗示他人从事相关交易行为又是怎么回事呢?
决定书中还提到,李某彦与张某程关系密切,张某程知道李某彦公募基金经理身份。2021年7月9日~2023年4月13日,李某彦向张某程泄露因职务便利获取的信澳基金组交易“迈得医疗”“金一文化”“洛阳钼业”“太钢不锈”“圣龙股份”“中触媒”“润禾材料”“拓尔思”等8只股票的未公开信息。
2023年8月31日,李某彦在微信聊天中,向张某程泄露信澳基金组交易“中国卫星”“中国卫通”2只股票的未公开信息,明示、暗示张某程从事相关交易。同日,张某程控制使用“张某程”中信建投证券账户,同期于信澳基金组账户交易上述2只股票,趋同交易金额共计240.74万元,趋同交易盈利14.29万元。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,四川证监局表示,依据《基金法》第一百二十三条第一款的规定,决定对李某彦泄露未公开信息的行为,责令改正,并处以80万元罚款。
此外,对李某彦明示、暗示他人从事相关交易的行为,责令改正,没收违法所得14.29万元,并处以60万元罚款。
综上,对李某彦责令改正,没收违法所得14.29万元,合计处以140万元的罚款。
对此,信达澳亚基金回应称:“本着为基金份额持有人负责的原则,基金管理人审慎评估后,决定卸任由李淑彦在管的所有公募基金及副总经理职务,对于其在管基金,公司已选择优秀基金经理接任,力争能够有较好的收益表现和客户体验。本次卸任不会影响基金正常运作,公司将坚持、加强依法合规稳健经营,一如既往做好基金产品的投资管理,为客户创造价值,赢得市场认可。”
《每日经济新闻》记者也注意到,今日,信达澳亚基金公告称,李淑彦因个人原因于11月29日离任公司副总经理。
此外,其管理的多只产品也都纷纷公告,李淑彦卸任基金经理。
责任编辑:何松琳
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