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  原标题:安徽星辉睿智私募多项违规被罚 总经理沈建华遭监管警示

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    11月27日消息,安徽证监局近日公告称,对安徽星辉睿智私募基金管理有限公司(以下简称公司)及总经理沈建华出具罚单。

    公告显示,公司在从事私募基金业务活动中,存在以下情形:

    一、未按规定及时填报并更新管理人及其从业人员的有关信息;

    二、在管理、运用私募基金财产过程中,未独立开展投资决策,未勤勉谨慎履行管理职责;

    三、在合格投资者确认、基金产品风险等级划分方面未严格履行投资者适当性管理义务;

    四、从事不符合规定的明股实债业务。

    根据相关规定,安徽证监局决定对公司采取责令改正的行政监管措施,对总经理沈建华采取出具警示函的行政监管措施。

  责任编辑:公司观察

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  (来源:(湖南解读))

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