原标题:浙江证监局:对同花顺云软件总经理赵远采取监管谈话措施
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赵远作为公司总经理,对公司的合规管理负有责任。根据相关规定,浙江证监局决定对赵远采取监管谈话的监督管理措施。
11月25日,据浙江证监局网站,经查,浙江同花顺云软件有限公司(以下简称公司)存在以下行为:营销人员存在运用部分客户成功案例、展示客户称赞截图、个股过往业绩等进行展示宣传,且缺乏风险提示的情形;部分营销、服务人员存在夸大、误导性宣传以及变相承诺收益的情形;部分提供投资建议人员存在未登记为证券投资顾问的情形;直播业务推广过程中合规管控不到位,且存在暗示推荐个股等情形;公司作为平台运营主体在与证券公司合作开展投资咨询服务过程中,未尽到合规管理责任;与关联公司合作开展证券投资咨询业务过程中合规管控不到位。
上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十二条的规定,《证券投资顾问业务暂行规定》第三条、第七条、第二十四条、第二十六条、第三十一条的规定,《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》第四条第六项、第四条第七项的规定。
赵远作为公司总经理,对公司的合规管理负有责任。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定,浙江证监局决定对赵远采取监管谈话的监督管理措施。
如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。
责任编辑:刘万里 SF014
五年来,福建省莆田市积极探索推进规划融合、功能融合、政策融合、产社融合、治理融合,逐步实现形态集约化、生活城市化、福利均等化、土地规模化、就近市民化的“五融五化的就地城镇化模式,创造了莆田模式。
芜湖市人大常委会副主任、市总工会主席韩卫民在一篇理论文章中说,工会改革既要做好围绕党的群团工作会议和中央群团改革工作座谈会精神的“公转,又要着力解决在工会领导体制、管理模式、运行机制和活动方式等方面存在的突出问题,优化机构设置、强化功能职责,推动机关工作重心下移,重点抓好与群众密切联系的工作环节,建立健全工会干部联系职工群众的工作机制等“自转,要“公转“自转一起转。
五要对标国际国内一流城市,高标准推进城市规划、建设和管理,全面提升城市现代化国际化水平。
吴敦义要出线代表国民党,首要就是初选破局,譬如在无人登记情况下,洪秀柱被认为是马吴人马,马吴阵营或许认为杨志良只是闹一闹而已,只要王金平最后没登记,洪秀柱或杨志良只有一人登记却无法通过门槛,那国民党这一场首次党内初选就破局,只要进入协调或征召,吴敦义出线几率就大增。
五年来,我们党以巨大的政治勇气和强烈的责任担当,解决了许多长期想解决而没有解决的难题,办成了许多过去想办而没有办成的大事,推动党和国家事业发生了历史性变革。
(来源:(湖南解读))