原标题:浙江证监局:对同花顺云软件总经理赵远采取监管谈话措施
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赵远作为公司总经理,对公司的合规管理负有责任。根据相关规定,浙江证监局决定对赵远采取监管谈话的监督管理措施。
11月25日,据浙江证监局网站,经查,浙江同花顺云软件有限公司(以下简称公司)存在以下行为:营销人员存在运用部分客户成功案例、展示客户称赞截图、个股过往业绩等进行展示宣传,且缺乏风险提示的情形;部分营销、服务人员存在夸大、误导性宣传以及变相承诺收益的情形;部分提供投资建议人员存在未登记为证券投资顾问的情形;直播业务推广过程中合规管控不到位,且存在暗示推荐个股等情形;公司作为平台运营主体在与证券公司合作开展投资咨询服务过程中,未尽到合规管理责任;与关联公司合作开展证券投资咨询业务过程中合规管控不到位。
上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十二条的规定,《证券投资顾问业务暂行规定》第三条、第七条、第二十四条、第二十六条、第三十一条的规定,《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》第四条第六项、第四条第七项的规定。
赵远作为公司总经理,对公司的合规管理负有责任。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定,浙江证监局决定对赵远采取监管谈话的监督管理措施。
如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。
责任编辑:刘万里 SF014
在台湾,炎帝作为农耕文明的主神,也有着广泛的信仰基础,奉祀炎帝的宫庙遍布全岛,其中主祭炎帝的宫庙有254座,配祀宫庙多达500多座。
在双塘路停车场,一位刚从停车场出来的司机表示,他经常到附近办事,之前这里虽然也有停车场,但是条件简陋,停车不便,“现在这个停车场条件好多了,确实为我们提供了便利。
在她安排下,安倍暂住在一个她熟识的裔美国人家里,后来到位于加州长滩的英语学校里住宿学习,语言能力提高以后,于1978年1月,入洛杉矶的南加利福尼亚大学学习法律。
在随后举行的中共随州市第四届委员会第一次全体会议上,刘晓鸣当选为随州市委书记,郄英才、郭永红(女)当选为副书记,当选随州市委常委的还有郑军、蒋星华、林常伦、甘国栋、王志勇、冯茂东、刘宏业。
在他们看来,跑步是孤独的运动,是考验耐力和意志力的运动,人是很脆弱的,需要关键时刻的提醒和鼓励,需要困苦时候的一声召唤。
(来源:(百家解读))