原标题:因泄露未公开信息被监管处罚,信达澳亚前副总经理李淑彦现已卸任所有职务!基金公司紧急回应
每经记者 黄小聪 每经编辑 肖芮冬
近日,四川证监局公告称,李某彦泄露未公开信息、明示暗示他人从事相关交易行为,责令其改正,合计处以140万元的罚款。
从公告书可以看到,李某彦于2015年5月11日入职某基金管理有限公司,自2020年10月30日至今担任公司所管理“信澳匠心臻选”的基金经理,自2020年12月30日至今担任公司所管理“信澳周期动力”的基金经理。
而这些信息,直接指向了信达澳亚基金的基金经理李淑彦。
《每日经济新闻》记者注意到,在监管公告之后,今日信达澳亚基金披露了多则高管和基金经理变更公告,李淑彦因个人原因卸任副总经理和基金经理职务。
近日,四川证监局披露了一则行政处罚决定书。决定书显示,对李某彦泄露未公开信息、明示暗示他人从事相关交易行为进行了立案调查,经查明,李某彦存在泄露未公开信息等违法事实。
具体来看,李某彦于2015年5月11日入职某基金管理有限公司,自2020年10月30日至今担任公司所管理“信澳匠心臻选”的基金经理,自2020年12月30日至今担任公司所管理“信澳周期动力”的基金经理。
从上述信息可以知晓,其指向的是信澳匠心臻选两年混合的基金经理李淑彦。
决定书中提及,李某彦在任期间,负责上述两只公募基金产品(以下统称为信澳基金组)的运作计划、实施、追踪、调整和投资指令的下达,并对所辖基金运作中涉及的交易行为负责,知悉其所管理的信澳基金组股票交易等未公开信息。
那么,泄露未公开信息、明示暗示他人从事相关交易行为又是怎么回事呢?
决定书中还提到,李某彦与张某程关系密切,张某程知道李某彦公募基金经理身份。2021年7月9日~2023年4月13日,李某彦向张某程泄露因职务便利获取的信澳基金组交易“迈得医疗”“金一文化”“洛阳钼业”“太钢不锈”“圣龙股份”“中触媒”“润禾材料”“拓尔思”等8只股票的未公开信息。
2023年8月31日,李某彦在微信聊天中,向张某程泄露信澳基金组交易“中国卫星”“中国卫通”2只股票的未公开信息,明示、暗示张某程从事相关交易。同日,张某程控制使用“张某程”中信建投证券账户,同期于信澳基金组账户交易上述2只股票,趋同交易金额共计240.74万元,趋同交易盈利14.29万元。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,四川证监局表示,依据《基金法》第一百二十三条第一款的规定,决定对李某彦泄露未公开信息的行为,责令改正,并处以80万元罚款。
此外,对李某彦明示、暗示他人从事相关交易的行为,责令改正,没收违法所得14.29万元,并处以60万元罚款。
综上,对李某彦责令改正,没收违法所得14.29万元,合计处以140万元的罚款。
对此,信达澳亚基金回应称:“本着为基金份额持有人负责的原则,基金管理人审慎评估后,决定卸任由李淑彦在管的所有公募基金及副总经理职务,对于其在管基金,公司已选择优秀基金经理接任,力争能够有较好的收益表现和客户体验。本次卸任不会影响基金正常运作,公司将坚持、加强依法合规稳健经营,一如既往做好基金产品的投资管理,为客户创造价值,赢得市场认可。”
《每日经济新闻》记者也注意到,今日,信达澳亚基金公告称,李淑彦因个人原因于11月29日离任公司副总经理。
此外,其管理的多只产品也都纷纷公告,李淑彦卸任基金经理。
责任编辑:何松琳
在不远处一家面包房里,生产线上机器轰轰作响,新鲜出炉的大饼被工作人员成摞叠放在架子上,散发出阵阵香味。
在北京大学文化产业研究院副院长陈少峰看来,美国和日本的许多影视作品中,既有本土文化元素的表达,又有想象力的充分呈现,“这种组合式表达占据大多数,反映了普世价值观,能够捕捉到不同文化背景下、不同观众群体的集体人格。
在6日于上海嘉定举行的2017世界智能网联汽车大会上,工信部副部长辛国斌在致辞中表示,针对智能网络汽车发展中存在的基础设施不完备、测试评价标准不完善等问题,下一步,工信部将从四方面推动智能网联汽车发展。
在VEXIQ工程挑战赛中,上海森孚机器人科技教育中心、北京市陈经纶中学分校分别获初中组两个赛区团体协作冠军奖,首都师范大学附属育新学校、上海森孚机器人科技教育中心分别获小学组两个赛区团体协作冠军奖。
在5000多年文明发展中孕育的中华优秀传统文化,积淀着中华民族最深沉的精神追求,代表着中华民族独特的精神标识,是中华民族生生不息、发展壮大的丰厚滋养,是中国特色社会主义植根的文化沃土,是当代中国发展的突出优势,对延续和发展中华文明、促进人类文明进步,发挥着重要作用。
(来源:(搜狐订阅))