原标题:浙江证监局:对同花顺云软件总经理赵远采取监管谈话措施
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赵远作为公司总经理,对公司的合规管理负有责任。根据相关规定,浙江证监局决定对赵远采取监管谈话的监督管理措施。
11月25日,据浙江证监局网站,经查,浙江同花顺云软件有限公司(以下简称公司)存在以下行为:营销人员存在运用部分客户成功案例、展示客户称赞截图、个股过往业绩等进行展示宣传,且缺乏风险提示的情形;部分营销、服务人员存在夸大、误导性宣传以及变相承诺收益的情形;部分提供投资建议人员存在未登记为证券投资顾问的情形;直播业务推广过程中合规管控不到位,且存在暗示推荐个股等情形;公司作为平台运营主体在与证券公司合作开展投资咨询服务过程中,未尽到合规管理责任;与关联公司合作开展证券投资咨询业务过程中合规管控不到位。
上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十二条的规定,《证券投资顾问业务暂行规定》第三条、第七条、第二十四条、第二十六条、第三十一条的规定,《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》第四条第六项、第四条第七项的规定。
赵远作为公司总经理,对公司的合规管理负有责任。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定,浙江证监局决定对赵远采取监管谈话的监督管理措施。
如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。
责任编辑:刘万里 SF014
找到的住处夜已全黑,安顿下来,溜达在漆黑的古城老巷,微凉的空气带着些湿润,好像空旷的野外。
张小月指出,今年1月至10月,陆客总入台数与去年同期相比减少%,而2017年录取陆生2353名,较去年减少682名,减幅%。
长期以来,部分衍生在正规景区周边的私营旅游产品存在发布信息不真实、不准确,虚假宣传、误导游客等问题,这成为困扰旅游市场秩序的突出问题。
张晓明说,无论是参加过会见、宴会的香港各界人士,与习主席有过近距离接触的小朋友,还是通过媒体了解到有关情况的许多市民,都倾心于习主席的领袖风采,都被习主席的真诚关爱之情所感动。
长达数千年的封建社会一直重农抑商,没有形成大规模、高效率的商业经济,由此造成近现代商业文明发展先天不足。
(来源:(哔哩哔哩))