原标题:券商非营销岗员工也有营销任务?东方证券营业部被监管警示
11月26日消息,近日广东证监局向东方证券股份有限公司汕头长平路证券营业部出具警示函。
从罚单中可以看到,该营业部存在诸多问题:一是向风控合规岗、信息技术岗、交易管理岗、账户管理岗等非营销岗员工下达营销任务;二是针对认购期基金产品销售设置特别考核激励;三是业务招待费用使用不规范,反映出营业部内部合规管理存在不足。
广东证监局表示,上述情形违反了《证券经纪业务管理办法》(证监会令第204号)第四十条、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号)第三十条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三条的规定。并对该营业部采取出具警示函的行政监管措施。
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同时,社区、物业管理单位应建设微型消防站,开展防火检查、巡查和初期火灾扑救工作;加强电动车消防安全常识性、警示性教育,每个居民住宅区、楼院要张贴电动车火灾防范和火场逃生宣传图,并在公共走道、楼梯间、门厅内张贴禁止停放、充电标识。
同时,六安市城管局召开“面对新技术、新业态、新模式如何在工作中转思维、转作风、转方式大讨论的动员大会,并决定在六安市城管系统开展专题大讨论,为期3个月。
同时,强化高黎贡山、龙陵小黑山、腾冲北海湿地、昌宁澜沧江4个自然保护区和腾冲来凤山国家级、太保山省级森林公园的生态保护。
同时,联合纪委、公安、镇政府等部门,深入其居住地和过往活动地摸情况,寻找“蛛丝马迹。
同时,微博上30%的视频已经为高清格式,具备了通过电视等大屏播出的条件,这将使微博与视频平台的合作更加深化。
(来源:(新闻解读))