原标题:券商非营销岗员工也有营销任务?东方证券营业部被监管警示
11月26日消息,近日广东证监局向东方证券股份有限公司汕头长平路证券营业部出具警示函。
从罚单中可以看到,该营业部存在诸多问题:一是向风控合规岗、信息技术岗、交易管理岗、账户管理岗等非营销岗员工下达营销任务;二是针对认购期基金产品销售设置特别考核激励;三是业务招待费用使用不规范,反映出营业部内部合规管理存在不足。
广东证监局表示,上述情形违反了《证券经纪业务管理办法》(证监会令第204号)第四十条、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号)第三十条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三条的规定。并对该营业部采取出具警示函的行政监管措施。
责任编辑:公司观察
自民党领袖、副首相尼克·克莱格的妻子米丽娅姆·杜兰特斯现年46岁,是西班牙移民,带着浓浓的异域风情。
自《滇西边境片区区域发展与扶贫攻坚规划》实施以来,滇西片区贫困面貌发生了明显改变。
自我完善,就是要模范践行好干部要求,认真执行党内政治生活各项规定,严格遵守党的纪律和规矩,常修为政之德、常思贪欲之害、常怀律己之心,自重、自省、自警、自励,不断勘误纠错、校正言行、提升境界。
自1991年全球首条TFT-LCD第1代生产线在日本奈良量产,到全球最高世代线——京东方合肥第代TFT-LCD生产线即将于2017年12月点亮投产,全球半导体显示产业已走过了高速发展的26年。
自今年年初开始,乌鲁木齐海关先后利用淘宝网和京东拍卖等平台,成功进行了罚没物品拍卖。
(来源:(众测解读))