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  原标题:浙江证监局:对同花顺云软件总经理赵远采取监管谈话措施

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    赵远作为公司总经理,对公司的合规管理负有责任。根据相关规定,浙江证监局决定对赵远采取监管谈话的监督管理措施。

    11月25日,据浙江证监局网站,经查,浙江同花顺云软件有限公司(以下简称公司)存在以下行为:营销人员存在运用部分客户成功案例、展示客户称赞截图、个股过往业绩等进行展示宣传,且缺乏风险提示的情形;部分营销、服务人员存在夸大、误导性宣传以及变相承诺收益的情形;部分提供投资建议人员存在未登记为证券投资顾问的情形;直播业务推广过程中合规管控不到位,且存在暗示推荐个股等情形;公司作为平台运营主体在与证券公司合作开展投资咨询服务过程中,未尽到合规管理责任;与关联公司合作开展证券投资咨询业务过程中合规管控不到位。

    上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十二条的规定,《证券投资顾问业务暂行规定》第三条、第七条、第二十四条、第二十六条、第三十一条的规定,《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》第四条第六项、第四条第七项的规定。

    赵远作为公司总经理,对公司的合规管理负有责任。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定,浙江证监局决定对赵远采取监管谈话的监督管理措施。

    如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

  责任编辑:刘万里 SF014

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  要注重风险防控,从减少灾害损失向减轻灾害风险转变,严格规范建设标准,全面排查治理隐患,补齐农田、水利、生命线工程等基础设施和城市建设短板。

  要注意科学饮食,多吃水果,饮食以新鲜蔬菜及高蛋白、低脂肪的食物为主,少吃辛辣等刺激性食物,注意防晒。

  要以百姓福祉为追求,以党的十九大精神为动力,集中精力抓好经济平稳健康发展、抓好中央政策落实、抓好社会和谐稳定,确保全年目标任务圆满实现;切实用习近平新时代中国特色社会主义思想武装头脑、指导实践、推动工作,在学懂、弄通、做实上下功夫,为谱写新时代中国特色社会主义的辽宁篇章而顽强拼搏、不懈奋斗。

  要以首善标准加强“四个中心功能建设,做好“四个服务,是首都发展的全部要义所在。

  (来源:(观测解读))

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