原标题:又一例公募“老鼠仓”!信达澳亚基金在任基金经理被罚没超154万元
因泄露未公开信息、明示暗示他人从事相关交易行为,信达澳亚基金在任基金经理被合计罚没超154万元。
11月27日,中国证券监督管理委员会四川监管局(下称“四川证监局”)发布一则行政处罚决定书,李某彦存在泄露未公开信息、明示暗示他人从事相关交易行为的违法行为,对其责令改正,合计罚没154.29万元。
罚单中显示,李某彦,男,198X年9月出生,住址为广东省深圳市南山区。他于2015年5月11日入职某基金管理有限公司,自2020年10月30日至今担任公司所管理“信澳匠心臻选”的基金经理,自2020年12月30日至今担任公司所管理“信澳周期动力”的基金经理。
李某彦在任期间,负责上述两只公募基金产品(以下统称为“信澳基金组”)的运作计划、实施、追踪、调整和投资指令的下达,并对所辖基金运作中涉及的交易行为负责,知悉其所管理的信澳基金组股票交易等未公开信息。
四川证监局指出,李某彦与张某程关系密切,张某程知道李某彦公募基金经理身份。2021年7月9日至2023年4月13日期间,李某彦向张某程泄露因职务便利获取的信澳基金组交易“迈得医疗”“金一文化”“洛阳钼业”“太钢不锈”“圣龙股份”“中触媒”“润禾材料”“拓尔思”8只股票的未公开信息。
2023年8月31日,李某彦在微信聊天中向张某程泄露信澳基金组交易“中国卫星”“中国卫通”2只股票的未公开信息,明示、暗示张某程从事相关交易。同日,张某程控制使用“张某程”中信建投证券账户同期于信澳基金组账户交易上述2只股票,趋同交易金额共计240.74万元,趋同交易盈利14.29万元。
对此,四川证监局决定,对李某彦泄露未公开信息的行为,责令改正,并处以80万元罚款;对李某彦明示、暗示他人从事相关交易的行为,责令改正,没收违法所得14.29万元,并处以60万元罚款。
综上,四川证监局表示,对李某彦责令改正,没收违法所得14.29万元,合计处以140万元的罚款。
澎湃新闻记者发现,罚单中的多条线索直指信达澳亚基金副总经理、基金经理李淑彦。
公开资料显示,李淑彦,北京大学光华管理学院金融学硕士。2012年至2015年,先后在博时基金、永赢基金任研究员,2015年5月加入信达澳亚基金,历任研究员、基金经理助理,现任公司副总经理、专户投资部总监兼研究咨询部负责人。
另据Wind数据,截至今年三季度末,李淑彦在管规模为37.29亿元,在管基金数量共6只,分别为信澳匠心臻选两年持有、信澳周期动力、信澳匠心严选一年持有、信澳鑫享、信澳鑫瑞6个月持有、信澳匠心回报。
其中,罚单中所提及的“信澳匠心臻选”、“信澳周期动力”为李淑彦在管规模最大的两只基金。从业绩情况来看,截至11月27日,信澳匠心臻选、信澳周期动力的年内业绩分别为0.69%、-4.80%,大幅跑输同期业绩比较基准;年化回报则依次为-0.90%、4.12%。
责任编辑:何松琳
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(来源:(宝宝解读))