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  原标题:同花顺子公司人员处罚公布:总经理、合规专员被监管约谈

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    11月26日电,浙江证监局公告称,对同花顺子公司浙江同花顺云软件有限公司赵远、吴杰采取监管谈话措施的决定。

    浙江证监局曾于11月18日向该同花顺子公司开出罚单,因其存在以下违法行为:

    而此次,浙江证监局开出的是针对总经理与合规专员的罚单。公告显示,赵远作为公司总经理,吴杰作为公司合规专员,均对公司的合规管理负有责任。根据相关规定,浙江证监局决定对二人采取监管谈话的监督管理措施。 

  责任编辑:公司观察

  因为合作方的原因,出了这么一档子事,其实作为我们来说一定有监管上的一个问题存在的,这也是我们必须在今后的工作当中需要去提升,包括我们为什么马上就停园了,因为我们也会考虑到说怎么样做,做到更好。

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  (来源:(百家解读))

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